Закон ЭР от 09.02.2005 "О внесении ИЗМЕНЕНИЙ в ЗАКОН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, в ЗАКОН О ФИНАНСОВОЙ ИНСПЕКЦИИ, в ЗАКОН ОБ ЭСТОНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ РЕГИСТРЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, в ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ и ТЕРРОРИЗМУ и в ЗАКОН О КРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЯХ" (Объявлен Президентом ЭР 01.03.2005)

Объявлен

постановлением Президента Республики

от 1 марта 2005 г. N 788

ЗАКОН

О внесении ИЗМЕНЕНИЙ в ЗАКОН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, в ЗАКОН

О ФИНАНСОВОЙ ИНСПЕКЦИИ, в ЗАКОН ОБ ЭСТОНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ

РЕГИСТРЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, в ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

(ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ и ТЕРРОРИЗМУ и в ЗАКОН О КРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЯХ

Принят 9 февраля 2005 года

(RT I, 2005, 13, 64)

I. в Закон о рынке ценных бумаг (RT I, 2001, 89, 532; 2002, 23, 131; 63, 387; 102, 600; 105, 612; 2003, 81, 544; 88, 591; 2004, 30, 208; 36, 251; 37, 255) вносятся следующие изменения:

Статья 1-69. <*>

II. Статья 70. в Закон о финансовой инспекции (RT I, 2001, 48, 267; 2002, 12, поправка; 23, 131; 105, 612; 2003, 81, 544; 2004, 36, 251; 90, 616) вносятся следующие изменения:

1) статья 6 дополняется частью 3 в следующем изложении:

"(3) в процессе финансового надзора Финансовая инспекция применяет положения Закона об административном производстве с учетом особенностей, вытекающих из настоящего Закона, а также из законов, указанных в части 1 статьи 2 настоящего Закона и в пункте 7 части 1 настоящей статьи.";

2) пункты 6 и 9 части 2 статьи 18 изменяются и излагаются в следующей редакции:

"6) при пенитенциарном производстве - вынесение решения внесудебного арбитра и принятие решения о применении мер административного принуждения;"

"9) подача заявления о банкротстве, искового заявления либо иного заявления подобного характера в суд и принятие иного решения, связанного с процедурой банкротства или ликвидации субъекта финансового надзора;";

3) часть 2 статьи 18 дополняется пунктом 10 в следующем изложении:

"10) вынесение иного административного акта в процедуре финансового надзора на основаниях, установленных законом, указанным в части 1 статьи 2 и в пункте 7 части 1 статьи 6 настоящего Закона, если иное не предусмотрено настоящим Законом.";

4) Закон дополняется статьей 22_1 в следующем изложении:

"Статья 22_1. Компетенция члена правления

(1) Член правления издает от имени Инспекции распоряжения:

1-об истребовании у субъекта финансового надзора и третьего лица информации, имеющей значение для процедуры финансового надзора;

2-о вызове субъекта финансового надзора и третьего лица в служебное помещение Инспекции в связи с предоставлением информации, имеющей значение для процедуры финансового надзора;

3-о проведении выездной проверки субъекта финансового надзора.

(2) Если лицо, указанное в пунктах 1-3 части 1 настоящей статьи, не выполнит обязанности, вмененной ему распоряжением, к указанному в распоряжении сроку, то в отношении него могут быть применены штрафные санкции в сумме, указанной в распоряжении.";

5) в части 4 статьи 26, в части 1 статьи 32, в части 2 статьи 33, в частях 3-5 статьи 36, в пунктах 1-6 части 2 статьи 37, в части 2 статьи 38, в частях 1-3 статьи 39, в частях 1-3 статьи 40 и в частях 5 и 6 статьи 41 слово "зарубежных" заменяются словами "иностранных государств" в соответствующих падежах.

6) в части 1 статьи 36 слова "инвестиционное объединение (далее - Lloyds), в соответствии с частью 1 статьи 75 Закона о страховой деятельности, заменяются словами "инвестиционное объединение";

7) пункт 6 части 1 статьи 37 и пункт 7 части 2 статьи 37 признаются недействительными;

8) в части 3 статьи 39 и в части 3 статьи 40 слова "страховой маклер Lloyds" заменяются словами "страховой маклер";

9) статья 46 изменяется и излагается в следующей редакции:

"Статья 46. Сотрудничество с международными организациями

(1) в пределах своей компетенции Инспекция участвует в международных организациях и осуществляет с ними сотрудничество.

(2) Инспекция информирует Европейскую Комиссию:

1-о предоставлении лицензии инвестиционному обществу, кредитному учреждению, управляющему фондом, электронно-финансовому учреждению или страховщику (далее - финансовые учреждения), являющимся дочерними предприятиями, прямо или косвенно контролируемыми материнским предприятием, действующим на основании правовых актов иностранного государства, не являющегося государством, указанным в части 4 настоящей статьи (далее - третье государство), либо находящимся в третьем в государстве (далее - материнское предприятие третьего государства), и представляет при этом структуру консолидированной группы;

2-о приобретении в собственность материнским предприятием третьего государства такой доли участия в финансовом учреждении, что финансовое учреждение становится дочерним предприятием материнского предприятия третьего государства;

3) обо всех обстоятельствах, препятствующих созданию финансовых учреждений либо оказанию услуг в третьем государстве.

(3) Инспекция информирует Европейскую Комиссию по ее требованию:

1-о каждом ходатайстве о получении лицензии, представленном каждым прямым или косвенным дочерним предприятием материнского предприятия третьего государства;

2-о каждом ходатайстве, по которому материнское предприятие третьего государства приобрело бы долю участия в финансовом учреждении, вследствие чего финансовое учреждение стало бы дочерним предприятием материнского предприятия третьего государства.

(4) Инспекция информирует Европейскую Комиссию и другие страны - участницы соглашения о создании Европейской экономической зоны (далее - страна - участница соглашения):

1-о каждом регулируемом рынке, организуемом имеющим действующую лицензию, зарегистрированным в Эстонии организатором регулируемого рынка, соответствующем требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и принятыми на его основе правовыми актами, (далее в настоящей статье - список рынков) с приложением регламента соответствующего регулируемого рынка (далее в настоящей статье - регламент рынка);

2-о каждом изменении в списке рынков или в регламенте рынка.

(5) Инспекция регулярно информирует Европейскую Комиссию о решениях, по которым было отказано в передаче учреждению финансового надзора страны - участницы соглашения данных и документов, представленных финансовыми учреждениями для создания филиала, а в случае со страховщиками - также для оказания трансграничной услуги.";

10) часть 1 статьи 47 изменяется и излагается в следующей редакции:

"(1) Для выполнения своих задач и для обмена информацией Инспекция осуществляет сотрудничество с иностранными учреждениями финансового надзора, а также с иными компетентными учреждениями или лицами иностранных государств.";

11) части 5 и 6 статьи 47 признаются недействительными;

12) статья 47 дополняется частями 7-10 в следующем изложении:

"(7) Инспекция имеет право использовать компетенцию и права, предоставленные ей настоящим Законом и иными правовыми актами, для выполнения ходатайства иностранного учреждения финансового надзора о получении информации, об ограничении права либо о совершении иного акта или действия, если это, по оценке иностранного учреждения финансового надзора, является непременно необходимым для проводимой им надзорной деятельности.

(8) Ходатайство учреждения финансового надзора, установленное частью 7 настоящей статьи, должно быть обоснованным, за исключением ходатайства учреждения финансового надзора страны - участницы соглашения.

(9) Инспекция имеет право отказаться от выполнения ходатайства учреждения финансового надзора страны - участницы соглашения только в следующих случаях:

1) выполнение ходатайства может нанести вред суверенитету, безопасности или публичному порядку Эстонии;

2) вследствие того же обстоятельства или в отношении того же лица возбуждено производство в эстонском суде;

3) в отношении того же лица при тех же обстоятельствах эстонский суд вынес решение, которое вступило в силу.

(10) Инспекция сообщает иностранному учреждению финансового надзора, представившему ходатайство, об отказе в выполнении ходатайства с приведением основания и обоснований отказа.";

13) Закон дополняется статьями 47_1 и 48_1 в следующем изложении:

"Статья 47_1. Сотрудничество при осуществлении финансового надзора

(1) Учреждение финансового надзора страны-участницы соглашения и, при заключении с Инспекцией соответствующего соглашения, также учреждение финансового надзора третьего государства, осуществляющие надзор за иностранным финансовым учреждением, действующим в Эстонии через филиал, имеют право после информирования Инспекции провести выездную проверку филиала с целью установления соответствия информации, необходимой для финансового надзора. Инспекция имеет право участвовать в выездной проверке филиала. При рассмотрении дел о совершенных в Эстонии рыночных злоупотреблениях по смыслу Закона о рынке ценных бумаг Инспекция управляет процедурой надзора и проверяет ее ход.

(2) Инспекция имеет право для проверки информации, необходимой для финансового надзора, провести выездную проверку находящегося в стране-участнице соглашения и, при наличии соответствующего соглашения, также в третьем государстве филиала финансового учреждения, предварительно проинформировав об этом соответствующее иностранное учреждение финансового надзора. Учреждение финансового надзора страны - участницы соглашения имеет право участвовать в выездной проверке филиала.

(3) Если в Эстонии проводится сразу же либо по истечении определенного срока публичное предложение ценных бумаг, предоставляющих или делающих возможной долю участия в капитале коммерческого объединения, причем зарегистрированное местонахождение данного коммерческого объединения находится за пределами Эстонии в стране - участнице соглашения и в отношении ее акций или прочих подобных ценных бумаг представлено ходатайство о принятии их для ведения торговли на регулируемом рынке ценных бумаг страны-участницы соглашения, Инспекция осуществляет в связи с регистрацией проспекта публичного предложения ценных бумаг сотрудничество с учреждением финансового надзора страны - участницы соглашения, в которой расположено зарегистрированное местонахождение коммерческой организации."

"Статья 48_1. Обязанность содействия Инспекции

(1) Государственные учреждения и муниципальные подразделения обязаны содействовать Инспекции в пределах своей компетенции.

(2) в ходе производства по уголовным делам и по делам об административных правонарушениях Инспекция имеет право ознакомиться с собранными доказательствами, указывающими на нарушение правового акта, приведенного в части 1 статьи 2 настоящего Закона.";

14) Глава 5 дополняется статьей 50_1 в следующем изложении:

"Статья 50_1. Сотрудничество с субъектами финансового надзора и другими лицами

Инспекция высылает проект инструкции, носящей рекомендательный характер, до издания данной инструкции и проект правового акта, представленный Инспекции на согласование в соответствии с частью 3 статьи 49 настоящего Закона, до его согласования относящимся к делу субъектам финансового надзора, эмитентам ценных бумаг, принятых для ведения торговли на регулируемом рынке ценных бумаг, и, при наличии возможности, - организациям, представляющим интересы клиентов инвесторов или субъектов финансового надзора, для получения их мнения.";

15) пункт 1 части 4 статьи 54 после слова "суду", дополняется словами ", рассматривающему уголовное дело";

16) пункт 7 части 4 статьи 54 изменяется и излагается в следующей редакции:

"7) международной организации в случае, установленном статьей 46 настоящего Закона, либо компетентному учреждению или лицу иностранного государства в случае, установленном статьей 47 настоящего Закона;"

17) часть 4 статьи 54 дополняется пунктом 10 в следующем изложении:

"10) организатору расчетно-депозитарной системы для обеспечения нормального выполнения его задач в связи с возможным нарушением со стороны члена расчетно-депозитарной системы.";

18) статья 54 дополняется частью 5 в следующем изложении:

"(5) Инспекция имеет право полностью или частично опубликовать решение, принятое по делу об административном правонарушении, либо административный акт или договор с момента их вынесения или заключения, если это необходимо для защиты инвесторов, клиентов субъектов финансового надзора или общественности либо для обеспечения законной или регулярной работы финансовых рынков.";

19) статья 55 изменяется и излагается в следующей редакции:

"Статья 55. Решения и предписания правления, а также распоряжения правления и члена правления

(1) Правление выносит решения и предписания, а также издает распоряжения от имени Инспекции.

(2) Член правления издает от имени Инспекции распоряжения по вопросам, указанным в части 1 статьи 22_1 настоящего Закона.

(3) На решение и предписание правления, распоряжение правления или члена правления, а также действие по финансовому надзору может быть подана жалоба в административный суд на основаниях и в порядке, которые предусмотрены законом."

III. Статья 71. в Закон об Эстонском центральном регистре ценных бумаг (ПАЭ, 2000, 48, 373; RT I, 2001, 48, 268; ПАЭ, 2001, 43, 480; RT I, 2001, 89, 532; ПАЭ, 2002, 4, 565; RT I, 2002, 23, 131; ПАЭ, 2003, 4, 387; RT I, 2002, 110, 657; 2003, 51, 355; 88, 591; 2004, 36, 251; 37, 255) вносятся следующие изменения:

1-12) <*>

IV. Статья 72. в Закон о противодействии легализации (отмыванию) денег и терроризму (ПАЭ, 1999, 4, 1811; 2000, 54, 533; 2002, 4, 565; 2002, 14, 336; 2003, 4, 387; 2003, 81, 544; 2004, 18, 131) вносятся следующие изменения:

1-4) <*>

V. Статья 73. в Закон о кредитных учреждениях (ПАЭ, 1999, 37, 349; RT I, 2005, 8, 32) вносятся следующие изменения:

1-11) <*>

VI. Статья 74. Вступление Закона в силу и его применение

(1) Статьи 1-27 и 29-69 настоящего Закона вступают в силу 1 апреля 2005 года.

(2) Статья 28 настоящего Закона вступает в силу 1 января 2006 года.

(3) Статья 73 настоящего Закона применяется с обратной силой с 1 января 2005 года.

(4) Статьи 70-72 настоящего Закона вступают в силу на десятый день после опубликования настоящего Закона в "Riigi Teataja".

--------------------------------

<*> На русский язык не переведены

Председатель Рийгикогу

Эне ЗРГМА

Содержание