Закон ЭР от 18.10.2000 "О внесении ИЗМЕНЕНИЙ в ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ, ЗАКОН О НАЛОГООБЛОЖЕНИИ, УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС, УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС и КОДЕКС ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ" (Объявлен Президентом ЭР 01.11.2000)

Архив



Объявлен

постановлением Президента Республики

от 1 ноября 2000 г. N 906



ЗАКОН

О внесении ИЗМЕНЕНИЙ в ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ, ЗАКОН О НАЛОГООБЛОЖЕНИИ,

УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС, УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС

И КОДЕКС ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ



Принят 18 октября 2000 года



(RT I, 2000, 84, 533)



I. в Закон о противодействии легализации (отмыванию) денег (ПАЭ, 1999, 4, 1811) вносятся следующие изменения и дополнения:



Статья 1. Часть 1 статьи 5 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(1) Предпринимателями, которые не являются кредитными или финансирующими учреждениями по смыслу настоящего Закона, однако которые могут быть задействованы при совершении деяний с целью легализации (отмывания) денег, являются:



1) предприниматели, чья основная или постоянная деятельность заключается в совершении операций с недвижимым имуществом либо в организации азартных игр или лотерей, а также предприниматели, являющиеся посредниками при осуществлении вышеназванных видов деятельности;



2) иные предприниматели, совершающие или посредничающие при совершении операций на сумму не менее указанной в части 3 статьи 7 настоящего Закона.".



Статья 2. в статье 6:



1) часть 1 дополняется после слов "всех лиц" словами "или их представителей";



2) часть 3 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(3) Кредитные и финансирующие учреждения обязаны производить идентификацию всех лиц, на имя которых открывается счет, а также их представителей.";



3) из части 4 исключается второе предложение.



Статья 3. Часть 3 статьи 7 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(3) Предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего Закона, обязан производить на основании документов, указанных в статье 9 настоящего Закона, идентификацию всех лиц, в отношении которых он при совершении операции или явно связанных между собой операций осуществляет прием, посредничество или выплату в общей сложности денежных средств в наличной форме в размере более 100 000 крон, при расчетах в безналичной форме - более 200 000 крон либо за совершение операции или явно связанных между собой операций при расчетах как в наличной, так и безналичной форме - в виде платежей в наличной и безналичной формах на общую сумму более 200 000 крон.".



Статья 4. Текст статьи 9 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(1) Физическое лицо или представитель юридического лица предъявляет для его идентификации документ, указанный в части 2 статьи 2 Закона о документах, удостоверяющих личность (ПАЭ, 1999, 41, 365; 2000, 19, 148; 23, 150; 28, 254), выданное в Эстонской Республике действительное водительское удостоверение или выданный в иностранном государстве действительный проездной документ. Со страниц удостоверяющего личность документа, предъявленного для идентификации лица, которые содержат персональные данные или записи о них, снимаются предназначенные для хранения копии.



(2) Зарегистрированные в Эстонии юридическое лицо или филиал иностранного коммерческого товарищества представляют для идентификации лица выписку из регистрационной карточки в соответствующем регистре, а иностранное юридическое лицо - выписку из соответствующего регистра или копию регистрационного свидетельства. Документ, представленный для идентификации лица, должен содержать:



1) наименование, вид деятельности, место нахождения и адрес юридического лица;



2) регистрационный номер;



3) имена председателя или членов правления, их места жительства, личные коды (если таковые имеются), а также полномочия по представлению юридического лица.



(3) Представитель иностранного юридического лица обязан для использования счета предъявлять нотариально заверенный документ, подтверждающий его полномочия.



(4) Если данные или документ, указанные в частях 2 и 3 настоящей статьи, получить невозможно, то для идентификации лица используются другие нотариально заверенные документы, а кредитное или финансирующее учреждение либо предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего закона, могут совершить операцию только в случае отсутствия причины сомневаться в идентичности другого участника операции.".



Статья 5. в статье 10:



1) часть 1 дополняется после слов "финансирующее учреждение" словами "а также предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего Закона";



2) часть 2 дополняется после слов "финансирующее учреждение" словами "а также предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего Закона" в соответствующих падежах.



Статья 6. в статье 11:



1) из пункта 2 части 1 исключается слово "серии";



2) пункт 4 части 2 дополняется после слов "при аренде" словами "и использовании";



3) часть 3 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(3) Предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего Закона, регистрирует при идентификации лица время совершения операции, ее сущность и данные о другом участнике операции в соответствии с положениями части 1 настоящей статьи.";



4) статья дополняется частью 4 в следующем изложении:



"(4) Кредитное или финансирующее учреждение вправе отказать в совершении операции, если лицо, несмотря на соответствующее требование, не представит документы, подтверждающие законное происхождение денежных средств или иного имущества, являющихся объектом операции.".



Статья 7. Текст статьи 12 изменяется и излагается в следующей редакции:



"Кредитные и финансирующие учреждения, а также названные в части 1 статьи 5 настоящего Закона предприниматели должны хранить данные, указанные в статье 11 настоящего Закона, не менее пяти лет после прекращения договорных отношений с клиентом.".



Статья 8. Пункт 1 части 2 статьи 14 дополняется словами "и назначенному им работнику".



Статья 9. в статье 15:



1) части 1, 2, 3 и 4 изменяются и излагаются в следующей редакции:



"(1) Если кредитным или финансирующим учреждением либо предпринимателем, названным в части 1 статьи 5 настоящего Закона, при совершении операции выявляется ситуация, содержащая признаки, указывающие на легализацию (отмывание) денег, то вышеназванные учреждение или предприниматель незамедлительно уведомляют об этом Бюро данных о легализации (отмывании) денег. Уведомление передается в устной или письменной форме либо через средства электронной связи. Если уведомление передано устно, то его следует повторить письменно не позднее чем в течение следующего рабочего дня.



(2) Бюро данных о легализации (отмывании) денег может при наличии обоснованных подозрений относительно легализации (отмывания) денег приостановить операцию или ввести ограничения на использование находящихся на счете денежных средств на срок до двух рабочих дней, начиная с первой попытки совершения операции. в данном случае совершение операции или снятие ограничений на использование находящихся на счете денежных средств ранее указанного срока допускается только с письменного разрешения Бюро данных о легализации (отмывании) денег.



(3) Если отсрочка совершения операции может причинить существенный вред, то операция совершается, после чего в Бюро данных о легализации (отмывании) денег незамедлительно направляется письменное уведомление.



(4) Кредитное или финансирующее учреждение, а также предприниматель, названный в части 1 статьи 5 настоящего Закона, не вправе информировать лицо, подозреваемое в деяниях, связанных с легализацией (отмыванием) денег, о касающемся его уведомлении, направленном в Бюро данных о легализации (отмывании) денег.";



2) часть 5 признается недействительной.



Статья 10. в частях 1 и 2 статьи 16 слова "в статье 5" заменяются словами "в части 1 статьи 5".



Статья 11. Закон дополняется статьей 16_1 в следующем изложении:



"Статья 16_1. Проверка информации, связанной с подозрениями

относительно легализации (отмывания) денег



Бюро данных о легализации (отмывании) денег осуществляет проверку информации, связанной с подозрениями относительно легализации (отмывания) денег, в порядке, установленном Уголовно-процессуальным кодексом (Ведомости ЭССР, 1961, 1, 4 и приложение; ПАЭ, 2000, 36, 369), при необходимости принимает меры по сохранению имущества и в случае выявления признаков преступления незамедлительно направляет материалы компетентному учреждению, проводящему предварительное расследование, для принятия решения относительно возбуждения уголовного процесса.".



Статья 12. в статье 17:



1) часть 1 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(1) Кредитные и финансирующие учреждения, а также предприниматели, названные в части 1 статьи 5 настоящего Закона, их работники и действовавшие от их имени лица не несут ответственности за вред, причиненный клиенту в результате несовершения операции или ее несвоевременного совершения в связи с уведомлением Бюро данных о легализации (отмывании) денег о подозрениях, связанных с легализацией (отмыванием) денег.";



2) в части 2 слова "в статье 5" заменяются словами "в части 1 статьи 5".



Статья 13. в статье 18:



1) часть 2 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(2) в целях предотвращения, выявления или проведения предварительного расследования случаев легализации (отмывания) денег или связанных с этим преступлений Бюро данных о легализации (отмывании) денег обязано передавать существенные в этом отношении сведения учреждениям предварительного расследования, прокурорам, а также суду в связи с судебным производством.";



2) статья дополняется частью 3 в следующем изложении:



"(3) Если при проверке признаков легализации (отмывания) денег возникает необходимость обеспечить сохранение имущества, являющегося объектом легализации (отмывания) денег, то Бюро данных о легализации (отмывании) денег вправе обратиться к суду с ходатайством о наложении ареста на названное имущество.".



Статья 14. в статье 19:



1) в пункте 2 слова "информирование учреждения" заменяются словами "информирование лица";



2) пункт 4 изменяется и излагается в следующей редакции:



"4) сотрудничество с кредитными и финансирующими учреждениями, предпринимателями, названными в части 1 статьи 5 настоящего Закона, а также учреждениями полиции в сфере противодействия легализации (отмыванию) денег;".



Статья 15. в части 1 статьи 21 слово "прокуратуре" заменяется словом "прокурорам".



Статья 16. в статье 22:



1) в части 1 слова "в статье 5" заменяются словами "в части 1 статьи 5";



2) в части 2 слова "в указанный последним срок" заменяются словами "в течение установленного последним разумного срока";



3) часть 3 изменяется и излагается в следующей редакции:



"(3) Бюро данных о легализации (отмывании) денег вправе в установленном правовыми актами порядке получать от всех учреждений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, существенные с точки зрения противодействия легализации (отмыванию) денег данные, в том числе информацию, собранную в ходе оперативно-розыскной деятельности. Для передачи другим учреждениям информации, собранной в ходе оперативно-розыскной деятельности, Бюро данных о легализации (отмывании) денег должно иметь письменное согласие передавшего информацию учреждения, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.".



Статья 17. Из статьи 23 исключается слово "других", а слова "если из закона не вытекают иные ограничения" заменяются словами "в порядке, установленном законом".



Статья 18. Текст статьи 24 изменяется и излагается в следующей редакции:



"Бюро данных о легализации (отмывании) денег вправе обмениваться информацией с иностранными учреждениями, выполняющими аналогичные задачи.".





II. Статья 19. Часть 4 статьи 11 Закона о налогообложении (ПАЭ, 1994, 30, 5; 2000, 33, 279; 49, 365) дополняется пунктом 13

в следующем изложении:



"13) Бюро данных о легализации (отмывании) денег сведения, необходимые для предотвращения, выявления или расследования случаев легализации (отмывания) денег или связанных с этим преступлений.".





III. Статья 20. Части 1, 3 и 4 статьи 148_8 Уголовного кодекса (Ведомости ЭР, 1992, 20, 287 и 288; ПАЭ, 1999, 29, 485; 46, 595; 49, 616; 61, 598; 62, 597; 2000, 6, 907; 13, 859; 19, 55; 20, 173; 22, 167; 23, 193; 27, 247; 37, 376; 39, 301 и 305; 45, 351; 48, 373) дополняются после слов "кредитного или финансирующего учреждения" словами "или предпринимателя, названного в части 1 статьи 5 Закона о противодействии легализации (отмыванию) денег (ПАЭ, 1999, 4, 1811)".





IV. Статья 21. Уголовно-процессуальный кодекс (Ведомости ЭССР, 1961, 1, 4 и приложение; ПАЭ, 2000, 36, 369) дополняется статьей 146_1 в следующем изложении:



"Статья 146_1. Наложение ареста на имущество при наличии

                    подозрений относительно легализации
                    (отмывания) денег


(1) Арест на имущество, являющееся объектом легализации (отмывания) денег, накладывает следователь, осуществляющий производство по преступлению, связанному с легализацией (отмыванием) денег, в целях обеспечения выполнения ходатайства о предоставлении международной правовой помощи, специальной конфискации или гражданского иска, если иные меры исчерпаны.



(2) Наложение ареста на имущество производится в порядке, установленном настоящим Кодексом, на основании постановления следователя или прокурора и только с санкции судьи.".





V. Статья 22. в частях 5 и 6 статьи 137_7 Кодекса об административных правонарушениях (Ведомости ЭР, 1992, 29, 396; ПАЭ, 1999, 45, 496; 49, 616; 60, 608; 2000, 6, 843; 8, 792 и 825; 14, 58; 21, 141; 22, 167; 27, 247; 37, 376; 39, 301, 305 и 361; 40, 346; 41, 321; 42, 169; 45, 351; 51, 348) слова "в статье 5" заменяются словами "в части 1 статьи 5".



Председатель Рийгикогу

Тоомас САВИ

Таллинн, Тоомпеа,

18 октября 2000 г.







Законодательные акты Эстонии Эстонское право. Архив

Содержание






Разное

Новости

Рейтинг@Mail.ru