Постановление Министерства внутренних дел от 23.01.2008 N 12 "ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМОГО БЮРО ДАННЫХ ОБ ОТМЫВАНИИ ДЕНЕГ и ИНСТРУКЦИЯ ПО ЕГО ЗАПОЛНЕНИЮ"

Архив



МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ



ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМОГО БЮРО ДАННЫХ

ОБ ОТМЫВАНИИ ДЕНЕГ и ИНСТРУКЦИЯ ПО ЕГО ЗАПОЛНЕНИЮ



от 23 января 2008 года N 12

(RT L, 2008, 8, 95)



Постановление вводится в действие на основании части 4 статьи 33 Закона о противодействии легализации (отмыванию) денег и терроризму.



Статья 1. Утвердить форму уведомления (приложение 1), представляемого бюро данных по отмыванию денег со стороны лиц, указанных в частях 1 и 2 статьи 3 Закона о противодействии легализации (отмыванию) денег и терроризму, а также инструкцию по его заполнению (приложение 2).



Статья 2. Постановление вступает в силу 28 января 2008 года.



Министр

Юри ПИХЛ



Канцлер

Мярт КРАФТ



Приложения к постановлению опубликованы в электронном "Riigi Teataja". Основание: часть 2 статьи 4 Закона о "Riigi Teataja" и резолюция государственного секретаря N 17-1/08-00516 от 23.01.2008 года.







Приложение 1

К постановлению министра внутренних дел N 12 от 23.01.2008 года

"Форма уведомления, предъявляемого бюро по противодействию

легализации (отмыванию) денег" и инструкция по ее заполнению





ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМОГО БЮРО ПО

ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ



Регистрационный номер уведомления



Дата



Предъявитель уведомление (юридическое лицо/ФИЕ)



Имя



Регистрационный номер



Обязанный законом субъект Выбери обязанный законом субъект



Если вы являетесь субъектом, обязанным законом, то выберите тип обязанного субъекта и подтвердите выбор клавишей "Выбери обязанный законом субъект", после этого можете заполнять специфические области деятельности субъекта.



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Государство



Наименование должности уведомителя



Телефон



Имя



Фамилия



Личный код



УВЕДОМЛЕНИЕ



Вид уведомления (Подозрение в отмывании денег) (Выберите вид уведомления)



При изменении выбора вида уведомления, нажмите клавишу "Выберите вид уведомления", чтобы увидеть новый выбор возле клавиши "Причина уведомления".



Срочно



Обоснование



Если отмечаете уведомление как срочное, то должны также привести причину, почему уведомление является срочным.



Номер предыдущего уведомления



Дата отправления



Уведомитель является одной из сторон сделки



Часть А: Клиент



Лицо (является физическое лицо) (Выбери тип лица)



Если изменяете выбор "Лицо", то нажмите также клавишу "Выбери тип лица", чтобы видеть специфические поля выбранного типа.



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



Гражданство



Государство рождения



Государство местожительства



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Номер телефона



Е-почта



Вид документа



Номер



Государство



Данные связанных со сделкой счетов



Банк/учреждение



Наименование другого банка



Номер счета



Если выбираете наличные деньги, то не надо заполнять поля "Наименование другого банка" или "Номер счета". Поле "Наименование другого банка" следует заполнять только тогда, когда вы выбираете в разделе "Банк/учреждение" "Иное".



Лицо (является представитель юридического лица) (Выбери тип лица)



Если изменяете выбор "Лицо", то нажмите также клавишу "Выбери тип лица", чтобы видеть специфические поля выбранного типа.



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



Гражданство



Государство рождения



Государство местожительства



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Номер телефона



Е-почта



Вид документа



Номер



Государство



Данные связанных со сделкой счетов



Банк/учреждение



Наименование другого банка



Номер счета



Если выбираете наличные деньги, то не надо заполнять поля "Наименование другого банка" или "Номер счета". Поле "Наименование другого банка" следует заполнять только тогда, когда вы выбираете в разделе "Банк/учреждение" "Иное".



Данные юридического лица



Тип



Полное название



Регистрационный номер



Основной вид деятельности NACE



Деятельность NACE, связанная с уведомлением



Данные регистрации



Государство



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Данные действительного места деятельности



Государство



Код местоположения



Адрес



Индекс



Номер телефона



Факс



Е-почта



Web (домашняя страничка)



Руководитель/директор



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



Лица, имеющие право подписи



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



(Добавь еще одно лицо, имеющее право подписи)



Если хотите ввести больше клиентов, то нажмите клавишу "Добавь еще одного клиента"



(Добавь еще одного клиента)



Сделки



Суть сделки



Причины



Является основной причиной (Причина уведомления)



Если хотите указать больше причин, то нажмите клавишу "Добавь еще одну причину"



(Добавь еще одну причину)



Суммы



Сумма, связанная с уведомлением



Валюта



Если хотите указать больше валют/сумм, то нажмите клавишу "Добавь еще одну валюту/суммух (Добавь еще одну валюту/сумму)



Часть В: Второй участник сделки



Лицо (является доверенное лицо) (Выбери тип лица)



Если изменяете выбор "Лицо", то нажмите также клавишу "Выбери тип лица", чтобы видеть специфические поля выбранного типа.



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



Гражданство



Государство рождения



Государство местожительства



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Номер телефона



Е-почта



Вид документа



Номер



Государство



Данные связанных со сделкой счетов



Банк/учреждение



Наименование другого банка



Номер счета



Если выбираете наличные деньги, то не надо заполнять поля "Наименование другого банка" или "Номер счета". Поле "Наименование другого банка" следует заполнять только тогда, когда вы выбираете в разделе "Банк/учреждение" "Иное".



Данные доверителя



Доверитель (Выбери тип доверителя)



Если изменяете выбор "Доверитель", то нажмите также клавишу "Выбери тип доверителя", чтобы видеть специфические поля выбранного типа.



Имя



Фамилия



Личный код



Дата рождения



Гражданство



Государство рождения



Государство местожительства



Код местонахождения



Адрес



Индекс



Номер телефона



Е-почта



Данные доверенности



Форма доверенности



Дата выдачи



Действительна до Дата



Подтверждении в случае доверенности иностранного государства



Прочее



Содержание доверенности



Государство



Если хотите указать больше других сторон, то нажмите клавишу "Добавь еще одного участника".



(Добавь еще одного участника)



Приложенные файлы



При использовании интернет-браузера FireFox имеете возможность прилагать файлы к извещению. Для этого нажмите клавишу "Добавь файл" и вам откроется диалоговое окно, где вы можете выбрать файл с жесткого диска и уточнить вид представляемого в этом файле документа.



(Добавь файл)



(Представь уведомление) (Сотри содержимое полей)









Приложение 2

К постановлению министра внутренних дел N 12 от 23.01.2008 года

"Форма уведомления, предъявляемого бюро по противодействию

легализации (отмыванию) денег" и инструкция по ее заполнению



ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМЫ УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМОГО

БЮРО ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕГ



I

ЗАПОЛНЕНИЕ ФОРМЫ УВЕОМЛЕНИЯ



1. Указанные в частях 1 и 2 статьи 3 Закона о противодействию легализации (отмыванию) денег лица (далее - обязанные субъекты) должны представлять бюро данных об отмывании денег уведомление в отношении сделок с подозрением в отмывании денег или финансировании терроризма, а также в отношении нестандартных сделок.



2. При идентификации сделок с подозрением в отмывании денег или финансировании терроризма, а также в отношении нестандартных сделок обязанные субъекты руководствуются разработанной бюро об отмывании денег инструкцией в отношении признаков сделок с подозрением об отмывании денег, а также инструкцией в отношении признаков сделок с подозрением в финансировании терроризма, которые публикуются на домашней страничке бюро данных об отмывании денег.



3. При составлении уведомления, прежде всего, по возможности, используется дигитальная форма с домашней странички бюро данных об отмывании денег или похожая форма в согласованном с бюро данных об отмывании денег формате, которая интегрирована с используемой на предприятии информационной системой. При отсутствии дигитальных возможностей форма составляется на бумажном носителе таким образом, чтобы названия полей данных и последовательность, а также обязательные данные соответствовали бы форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Постановлению. в зависимости от типа предприятия ненужные поля данных можно пропустить. При заполнении формы на бумажном носителе вручную данные в поля данных записываются ясно и печатными буквами.



4. Заполнение формы уведомления начинается с присвоенного номера со стороны уведомителя в порядке внутреннего делопроизводства и даты отправления этого уведомления.



5. в уведомлении сначала указываются данные о юридическом лице, представляющем уведомление, причем выбор специфических видов деятельности активируется после обязательного выбора типа субъекта.



6. Код местонахождения возможно выбрать многоступенчато, места нахождения отображаются альтернативно при занесении их в текст. На бумажном носителе туда пишутся: волость/город, уезд.



7. в уведомлении следует указать имя и фамилию, а также личный код уведомителя - физического лица.



8. в нижней части уведомления сначала выбирается вид уведомления (подозрение в отмывании денег, подозрение в финансировании терроризма или сделка с наличными свыше предельной суммы), после чего изменяется выбор, свойственный виду уведомления "Причина уведомления", из числа которого впоследствии возможно выбрать подходящие в конкретном случае. При необходимости к уведомлению добавляется пометка "Срочно", при которой также следует обозначить причину срочности.



9. в случае если уведомляется о продолжающейся деятельности клиента, в отношении которого предварительно отослано уведомление, то указываются дата и номер предыдущего уведомления, связанного с данным уведомлением. Если уведомитель является стороной сделки, то в форме также делается об этом пометка.



10. в части А "Клиент" сначала выбирается тип лица, после чего открываются поля, характеризирующие лицо. Графы, содержащие данные клиента (физического или юридического лица), заполняются возможно точнее. в случае юридического лица следует также добавить данные представителя или доверенного представителя, а также данные доверенности. в форму на бумажном носителе заносятся обязательные данные лица, известные лицу. в отношении сделок с наличностью не надо заполнять связанные со сделкой данные банков и расчетных счетов.



11. в случае, если в уведомление желают добавить информацию более чем об одном клиенте, то это возможно сделать в отношении каждого дополнительного лица при помощи выбора "Добавить еще одного клиента".



12. При описании содержания сделки приводится вкратце суть сделки и роли ее участников, а также основная причина возникновения подозрения. в случае если извещение составляется в отношении нескольких связанных между собой сделок, в извещении указываются данные всех участников сделки.



13. Основная причина уведомления выбирается из соответствующего перечня, который зависит от вида уведомления. Если при уведомлении были замечены другие признаки подозрительной сделки, они выбираются из открывающегося при нажатии клавиши "Добавь еще одну причину" перечня. На бумажном носителе основной и дополнительными причинами указываются номера признаков подозрительной сделки, которые приведены в соответствующей инструкции бюро данных об отмывании денег, указанной в пункте 3 настоящей инструкции.



14. Суммы или стоимость имущества связанные с подозрительной сделкой, описанной в уведомлении, фиксируются в разделе "Суммы", как правило, в эстонских кронах. Если имеет место несколько сумм в различной валюте, то они фиксируются при помощи клавиши "Добавь еще одну валюту/сумму". На бумажном носителе пишутся указанные суммы по порядку вместе с трехзначными обозначениями валют.



15. Часть в уведомления заполняется аналогично части А.



16. в случае если к уведомлению необходимо добавить документы, то они сначала переносятся в дигитальный формат и прикладываются к уведомлению при помощи клавиши "Добавь файл". К уведомлению на бумажном носителе необходимые документы прикладываются в общем порядке. Если нажатие клавиши "Добавь файл" обуславливает сообщение об ошибке, то какое-то обязательное поле осталось незаполненным, которое во вновь открывшейся форме выделено красным. Для продолжения работы эти поля следует заполнить.





II

ОТПРАВЛЕНИЕ УВЕДОМЛЕНИЯ



17. К форме заполненного уведомления прикладываются копии сделки, а также документа, являющегося основанием для идентификации личности. К уведомлению можно прикладывать копии других открывающих суть сделки документов. Примерный перечень прилагаемых документов приведен в части 3 настоящей инструкции.



18. Если лицо определено в порядке, установленном статьей 23 Закона о противодействию легализации (отмыванию) денег, то к уведомлению прикладываются копии соответствующих письменных данных.



19. Кредитные учреждения к уведомлению прикладывают выписки с указанных там счетов за период, когда состоялись нестандартные сделки. Выписка должна отражать состояние счета непосредственно перед составлением уведомления. Копии с документов об открытии счета они представляют только на основании дополнительного запроса бюро данных об отмывании денег.



20. Когда уведомление в электронном виде заполнено и необходимые документы приложены, используется клавиша "Представь уведомление". Если уведомление оформлено правильно, то оно шифруется и отправляется в бюро данных об отмывании денег, а также заносится для дальнейшей обработки в инфосистему бюро данных об отмывании денег RABIS. Если в форме уведомления остались незаполненными обязательные поля, то появляется сообщение об ошибке, после чего, возможно заполнить недостающие поля и повторить отправление уведомления.



21. Используя форму в согласованном с бюро данных об отмывании денег формате, схожем с формой в электронном виде, которая интегрирована с используемой на предприятии информационной системой, обязанное лицо обеспечивает проверку обязательных для заполнения полей с помощью средств собственной инфосистемы.



22. Заполненное на бумажном носителе уведомление вместе с приложениями возможно послать в бюро данных об отмывании денег по факсу, имеющемуся на домашней страничке бюро, или на почтовый адрес, указав на конверте адресатом бюро данных об отмывании денег. Если в уведомлении на бумажном носителе выявятся недостатки, то бюро данных об отмывании денег направит обязанному лицу сообщение о недостатках, которые надлежит устранить в течение двух рабочих дней.





III

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, КОПИ КОТОРЫХ ПРИЛАГАЮТСЯ К УВЕДОМЛЕНИЮ



23. К уведомлению прилагаются следующие копии:



1) страница документа удостоверяющего личность с личностными данными и фотографией идентифицированного физического лица - резидента;



2) документ, в предусмотренной форме, подтверждающий право представительства участвующего в сделке лица - представителя;



3) свидетельство о регистрации идентифицированного юридического лица -нерезидента или равноценный ему документ;



4) в случае нерезидента выписка соответствующего регистра;



5) письменное соглашение или распоряжение, являющееся основанием сделки и их приложения;



6) другие документы, характеризующие сделку.



24. Если суть отношений клиентов или сделки предполагают наличие соответствующего документа или его копии, но его нет, прилагается письменное объяснение об отсутствии копии документа.







Законодательные акты Эстонии Эстонское право. Архив

Содержание






Разное

Новости

Рейтинг@Mail.ru